特種設(shè)備生產(chǎn)單位

電梯

質(zhì)量安全總監(jiān)、電梯安全員職責(zé)，電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

1. 電梯質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)

1.1電梯質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）

1.2電梯質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)（電梯安裝（含修理）單位）

2.電梯質(zhì)量安全員守則

2.1電梯質(zhì)量安全員守則(電梯制造（含安裝、修理、改造）單位)

2.2電梯質(zhì)量安全員守則〔電梯安裝（含修理）單位〕

3．電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

3.1電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）

3.2電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯安裝（含修理）單位）

電梯質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)

〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位〕

本單位設(shè)立的電梯質(zhì)量安全總監(jiān)是指負(fù)責(zé)電梯制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量保證系統(tǒng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)的管理人員。質(zhì)量安全總監(jiān)按照職責(zé)要求直接對(duì)本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）組織貫徹、實(shí)施

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》

《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》

《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》《電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》等電梯制造有關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量保證系統(tǒng)的實(shí)施負(fù)責(zé)；

（二）組織制定質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等質(zhì)量保證體系文件，批準(zhǔn)程序文件；

（三）負(fù)責(zé)建立、保持和改進(jìn)質(zhì)量安全保證體系并使其有效運(yùn)行，，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；

（四）組織建立并持續(xù)維護(hù)電梯質(zhì)量安全追溯體系；

（五）落實(shí)本單位質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員的配備；

（六）組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核并協(xié)助進(jìn)行管理評(píng)審工作；

（七）實(shí)施對(duì)不合格品（項(xiàng)）的控制，行使質(zhì)量安全一票否決權(quán)；負(fù)責(zé)重大不合格品的責(zé)任鑒定和處理，及時(shí)組織采取糾正預(yù)防措施；

（八）建立企業(yè)“公告板”制度，對(duì)所生產(chǎn)的電梯安全事故事件、質(zhì)量缺陷或事故隱患等情況，及時(shí)予以公示；

（九）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；

（十）組織建立電梯制造質(zhì)量安全日管控、周排查、月調(diào)度制度并有效實(shí)施；

（十一）向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門如實(shí)反映質(zhì)量安全問(wèn)題；

（十二）組織對(duì)質(zhì)量安全員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)；

（十三）接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實(shí)提供有關(guān)材料；

（十四）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯質(zhì)量安全管理職責(zé)；

電梯質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)

〔電梯安裝（含修理）單位〕

本單位設(shè)立的電梯質(zhì)量安全總監(jiān)是指負(fù)責(zé)電梯安裝（含修理）質(zhì)量保證系統(tǒng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)的管理人員。質(zhì)量安全總監(jiān)按照職責(zé)要求直接對(duì)本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）組織貫徹、實(shí)施《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》《電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》等電梯安裝有關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安裝質(zhì)量保證系統(tǒng)的實(shí)施負(fù)責(zé)；

（二）組織制定質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等質(zhì)量保證體系文件，批準(zhǔn)程序文件；

（三）負(fù)責(zé)建立、保持和改進(jìn)質(zhì)量安全保證體系并使其有效運(yùn)行，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；

（四）組織建立并持續(xù)維護(hù)電梯安裝（修理）質(zhì)量安全追溯體系；

（五）落實(shí)本單位質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員的配備；

（六）組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核并協(xié)助進(jìn)行管理評(píng)審工作；

（七）實(shí)施對(duì)不合格品（項(xiàng)）的控制，行使質(zhì)量安全一票否決權(quán)；負(fù)責(zé)重大質(zhì)量安全問(wèn)題的責(zé)任鑒定和處理，及時(shí)組織采取糾正預(yù)防措施；

（八）建立企業(yè)“公告板”制度，對(duì)所安裝（修理）的電梯安全事故事件、質(zhì)量缺陷或事故隱患等情況，及時(shí)予以公示；

（九）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；

（十）組織建立電梯（含修理）質(zhì)量安全日管控、周排查、月調(diào)度制度并有效實(shí)施；

（十一）向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門如實(shí)反映質(zhì)量安全問(wèn)題；

（十二）組織對(duì)質(zhì)量安全員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)；

（十三）接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實(shí)提供有關(guān)材料；

（十四）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯質(zhì)量安全管理職責(zé)。

本單位設(shè)立的質(zhì)量安全員是指具體負(fù)責(zé)電梯制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量過(guò)程控制的檢查人員，根據(jù)本單位實(shí)際情況和產(chǎn)品制造工作需要，配備并任命足夠數(shù)量的質(zhì)量安全員。質(zhì)量安全員應(yīng)當(dāng)具備電梯制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全管理能力，具有一定的行政和技術(shù)職權(quán)，按照職責(zé)要求，對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)或單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審核質(zhì)量控制程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

（二）按照安全技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量保證手冊(cè)要求，審查確認(rèn)相關(guān)工作見(jiàn)證，檢查制造過(guò)程的質(zhì)量控制程序和要求實(shí)施情況；

（三）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人及時(shí)聯(lián)系、解決，必要時(shí)責(zé)令停止當(dāng)事人的工作，將情況向質(zhì)量安全總監(jiān)報(bào)告；未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄并實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；

（四）組織對(duì)相關(guān)技術(shù)人員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)；

（五）配合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)做好電梯型式試驗(yàn)、監(jiān)督檢驗(yàn)等工作；

（六）落實(shí)電梯質(zhì)量安全日管控工作制度，形成每日檢查記錄；

（七）接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實(shí)提供有關(guān)材料；

（八）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯質(zhì)量安全管理職責(zé)。

本單位設(shè)立的質(zhì)量安全員是指具體負(fù)責(zé)電梯安裝（含修理）質(zhì)量過(guò)程控制的檢查人員，根據(jù)本單位實(shí)際情況和電梯安裝（含修理）工作需要，配備并任命足夠數(shù)量的質(zhì)量安全員。質(zhì)量安全員應(yīng)當(dāng)具備電梯（含修理）質(zhì)量安全管理能力，具有一定的行政和技術(shù)職權(quán)，按照職責(zé)要求，對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)或單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審核質(zhì)量控制程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

（二）按照安全技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量保證手冊(cè)要求，審查確認(rèn)相關(guān)工作見(jiàn)證，檢查施工過(guò)程的質(zhì)量控制程序和要求實(shí)施情況；

（三）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人及時(shí)聯(lián)系、解決，必要時(shí)責(zé)令停止當(dāng)事人的工作，將情況向質(zhì)量安全總監(jiān)報(bào)告；未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄并實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；

（四）組織對(duì)相關(guān)技術(shù)人員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)；

（五）配合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)做好電梯監(jiān)督檢驗(yàn)等工作；

（六）落實(shí)電梯質(zhì)量安全日管控工作制度，形成每日檢查記錄；

（七）接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開(kāi)展的監(jiān)督檢查和事故調(diào)查，并如實(shí)提供有關(guān)材料；

（八）履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯質(zhì)量安全管理職責(zé)。

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位〕

第一條 為建立并落實(shí)電梯制造（含安裝、修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于電梯設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理和執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)用于生產(chǎn)。

第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。

第八條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十一條 其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A9），當(dāng)生產(chǎn)的電梯類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔電梯安裝（含修理）單位〕

第一條 為建立并落實(shí)電梯安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于電梯施工過(guò)程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、施工過(guò)程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 井道勘測(cè)（隱蔽工程驗(yàn)收）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符；

（二）曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。

第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定編制電梯安裝（含修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制。

第八條 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條 施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；

（二）施工過(guò)程不符合相關(guān)要求。

第十條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十一條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十二條 其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A10），當(dāng)安裝（含修理）的電梯類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注

1井道勘測(cè)井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場(chǎng)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

2曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙對(duì)隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

3材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

4未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

5未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員

6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員

7作業(yè)（工藝）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員

8未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

9未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員

10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

11焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員

12焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

13焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員

14檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

15未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

16未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

17施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

18檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

19設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理日管控質(zhì)量安全員

20施工過(guò)程未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施日管控質(zhì)量安全員

21施工過(guò)程不符合相關(guān)要求制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序日管控質(zhì)量安全員

22人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

23特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

24特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

25執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

26未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

27發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

28政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

29投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

30輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管控措施

管控形式

責(zé)任人

備注

井道

勘測(cè)

井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符

安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場(chǎng)

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。

安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙對(duì)隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

材料與

零部件

未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制

建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)

日管控

質(zhì)量安全員

未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)

日管控

質(zhì)量安全員

作業(yè)

（工藝）

未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底

日管控

質(zhì)量安全員

未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審

按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查

按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查

日管控

質(zhì)量安全員

10

施工用工裝、模具的管理不符合要求

定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

11

焊接

未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄

日管控

質(zhì)量安全員

12

焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求

按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

13

焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行

焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行

日管控

質(zhì)量安全員

14

檢驗(yàn)

與試驗(yàn)

檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

15

未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

16

未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制

應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

17

施工設(shè)備

和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置

采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求

按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

18

檔案管理不符合要求

按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理

周排查

質(zhì)量安全總監(jiān)

19

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求

按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理

日管控

質(zhì)量安全員

20

施工過(guò)程

未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

日管控

質(zhì)量安全員

21

施工過(guò)程不符合相關(guān)要求

制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序

日管控

質(zhì)量安全員

22

人員管理

未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定

制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

23

特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求

加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

24

特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求

檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

25

執(zhí)行特種設(shè)備許可制度

資源條件未能持續(xù)保持許可條件

制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

26

未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)

接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

27

發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等

按規(guī)定進(jìn)行許可證管理

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

28

政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警

發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)

記錄、整改

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

29

投訴舉報(bào)

發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)

記錄、整改、消除安全隱患

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

30

輿情信息

發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)

記錄、整改

月調(diào)度

主要負(fù)責(zé)人

備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，電梯安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。